內控與協同辦公系統簡介

一個企業在生存、發展的過程中,必定會面臨各種各樣的風險,如決策管理風險、政策法規風險、制度缺陷風險、流動性風險、市場風險、信用風險和操作風險等。在風險面前,企業并不是無能為力的,可以通過建立內控體系來防范和化解風險。內部控制體系的建設一直是國內外一些管理先驅公司的重點內容,對于集團全方位強化基礎管理和提升管理水平都有積極的意義。如何從傳統的復核、牽制等控制手段到以財務會計活動為中心的會計控制,再經內控整體框架理念而至目前的企業全面風險管理,都是現今集團企業最為關注的問題。

企業的內控體系應當貫穿于企業經營活動的決策、執行和監督的各個階段、各個層級,涵蓋了營管企業每一項經理活動的過程始終,體現了內部控制的全面、全員、全過程控制的特性。

系統結構圖
系統結構圖
四大功能???/div>
※    信息門戶

信息門戶實現現有系統與資源的有效整合,將公司信息資源集成在一個面向員工和決策者的整合系統中,為所有用戶提供一個訪問各管理系統的統一入口和獲取各種辦公信息的統一界面,能夠提高公司信息處理效率,獲得統一的用戶體驗。

※    在線審批

根據企業內控管理體系,梳理和優化企業業務流程,實現業務流程在線流轉,確保企業關鍵業務流程滿足企業內控管理規范。在線審批功能包括流程設置、在線業務處理、流程活動分析、流程軌跡管理等內容。符合移動辦公特點的流程可在移動端實現流程處理過程。

※    知識管理

知識管理??槎災賭諶蕕姆擲啻媧⒑凸芾?,構建知識權限體系,并通過培訓、在線學習、測試練習、在線交流等方式實現知識在公司的傳遞、共享,充分利用知識成果,提高工作效率,同時為公司積累知識資產,支撐人才成長、公司常青。知識管理功能包括知識庫管理、在線學習、測試聯系、在線交流等。

※    內控工作管理

內控工作管理??橥ü閱誑厴杓莆牡蹈攣?、風險評估、內控評價測試、缺陷整改過程的固化與有效計劃、執行、跟蹤、報告、存檔,實現內控工作的信息化;并通過對監管流程的自動測試,實現自動監控、報告,提升內控工作效率與效果。

內控工作管理
◆    內控設計管理
內控設計管理
◆    內部測試評價

內控測試評價可分為計劃階段、實施階段、缺陷評價和報告階段,各階段的主要工作內容及需考慮的重點如下:

內部測試評價
◆    問題缺陷整改

缺陷整改功能不僅適用于內控測試,系統用戶在風險評估、監控預警等環節發現的問題都可以通過系統的缺陷整改功能實施改進

問題缺陷整改
◆    內控分析

應實現對評論結果多維度的系統分析與持續跟蹤,從而對集團內部控制運行情況實現全面持續的監督,主要包括:

●    多維度對比分析:按控制流程、風險領域、業務中心、被評價對象等不同維度進行比較分析,分析內控缺陷的分布以及各單位內控管理的績效。

●    分析內控自評差異:對內控自評結果進行差異分析,評價內控自評實施的質量。

●    分析缺陷變化趨勢:跟蹤以往監督評價中發現的缺陷待變化情況,分析缺陷整改績效以及新的控制問題的變化趨勢。

●    跟蹤缺陷整改情況:系統對缺陷整改進度進行自動跟蹤和異常提示。

◆    風險預警

針對數據分析中內容設定關鍵風險指標,按照公司的風險管理的實際情況,設定相應的預警閾值,對超出預警閾值的指標,及時提示指標異常,并觸發相應的異常處理流程,實現對公司內控管理風險的及時預警。

成功案例
四川天一科技股份有限公司